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对于上市公司实控人的违法行为应有更为严厉的综合问责。
日期:2020-9-11 14:16:56    阅读:

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新京报网站:http://www.bj-xjb.com/ 对于上市公司实控人的违法行为应有更为严厉的综合问责。

近期,证监会开出一张大额罚单,上市公司凯瑞德原实控人、董事长吴联模因操纵证券市场、信息披露违法,被罚没合计超5亿元。

从证监会披露的信息来看,时任凯瑞德实际控制人、董事长吴联模在操纵上市公司股价上可谓肆无忌惮:借用30多个账户持有买卖“凯瑞德”,在凯瑞德业绩持续恶化的情况下,通过制造发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的虚假利好消息,吸引不知情的股民进场,再通过典型坐庄手法拉升股价,最终通过股价暴涨获得巨额收益。

吴联模通过上述股价操纵手法,不仅严重违背了作为上市公司实控人的责任底线,更导致无辜股民损失惨重。目前,ST凯瑞(股票代码:002072)股价仅为5元左右,相比高峰时的24.15元,跌幅约为80%,不知多少股民被套牢。

也因此,证监会对吴联模采取了重罚5亿、终身禁入的处罚举措,这也几乎达到了目前行政处罚的上限。而对于受损股民而言,按照《新证券法》第九十五条规定:投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。这意味着,后续股民可以依法对吴联模发起集体诉讼。

但在笔者看来,以上举措还局限于对吴联模的行政及经济责任追究。根据《新证券法》第一百七十八条规定:国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送司法机关处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。吴联模的刑事责任调查程序应当尽快启动。

最高人民法院工作报告指出,2019年最高法院出台司法解释,依法惩治操纵证券期货市场、内幕交易犯罪。会同央行、银保监会、证监会推进金融纠纷多元化解,依法保护投资者、金融消费者合法权益。而去年也出现了一批典型案件,比如大智慧控股股东及实控人张长虹因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关拘留,接受调查。恺英网络控股股东王悦因涉嫌操纵证券市场罪,经上海市人民检察院批准,被上海市公安局正式逮捕。

从中可以看出,通过司法联动,加大对上市公司实控人重大违法行为的监管合力,追究其刑事责任,正成为中国股市加快法治化治理、保障投资者权益的重要举措。即使如此,今年以来依然发生了多起实控人操纵股价、信息披露严重造假案件。这也说明,对于实控人的违法行为应有更为严厉的综合问责。证监会可将查实的相关违法线索提交公安机关,由公安机关跟进调查,对已经触犯相关法律的行为查实后发起诉讼,不断抬高其违法成本,从而建立更具威慑力的司法红线。




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